当ファンドは、株式など値動きのある証券（外国証券には
為替リスクもあります。）に投資しますので、基準価額は大
きく変動します。したがって、投資元本が保証されているも
のではなく、これを割込むことがあります。信託財産に生じ
た利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。 本文書により行なう「ダイワ・ブラジル株式ファンド」の募集については、委託会 社は、金融商品取引法第5条の規定により、有価証券届出書を平成22年 3 月12日に関 東財務局長に提出しており、平成22年 3 月13日にその届出の効力が生じております。 当該有価証券届出書第三部の内容を記載した「投資信託説明書（請求目論見書）」は、 投資者の請求により交付されます（請求を行なった場合には、その旨をご自身で記録し ておくようにして下さい。）。なお、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードす ることもできます。
発 行 者 名 大和証券投資信託委託株式会社 代 表 者 の 役 職 氏 名 取締役社長 石橋 俊朗
本 店 の 所 在 の 場 所 東京都中央区日本橋茅場町二丁目10番5号 有価証券届出書の写し 該当ありません。
を 縦 覧 に 供 す る 場 所
内容 投資信 当 ン いい
申込 際 あ 投資家
確認い い事項 知 せ
当 ン 内容 び投資信 明書
交付目論見書 内容 十分 い
■当 ン ク い
当 ン 主 株式 DR 預 証券 含
実質的 投資対象 株価 落
基準価額 落 損失 被 あ
株式 発行企業 経営不安 倒産等 影響
基準価額 落 損失 被 あ 為
替 変動 影響 基準価額 落 損失
被 あ
投資家 投資元本 保証
い く 基準価額 落 損失 被
投資元本 割込 あ
当 ン 基準価額 変動要因 主 株価
変動 ク 信用 ク 為替 ク 考え
ク 含 細 内容 い
投資信 明書 交付目論見書 投資 ク 載
確認 い
■当 ン 手数料等 い
◆申込手数料
当 ン 申込手数料 料率 限 3.15 ％ 税抜
3.0 ％
※ くわ く 販売会社 く 申込手数料 載 書面 確認 い
◆換金 解約 手数料
換金 解約 手数料 あ せ
◆信 報酬
信 報酬 総額 ン 計算期間 通 毎日
ン 純資産総額 年 1.764％ 税抜 1.68％ 率
乗 得 額 ン 担い
◆そ 他 費用
( )信 産 関 租税 注 監査報酬 有価証券売買
時 売買委 手数料 先物取引 オ ョン取引等 要
費用 資産 外国 保管 場合 費用等 ン
担い
注 マ ン 通 国内株式投資 伴
い 取得 為替取引 対
金融取引税 2.0％ 課
け 当 関係法 等 改正 場合 前
取扱い 変更 あ
そ 他 費用 い 運用状況等 変
動 あ 事前 料率 限額等 表示
せ
※当 手数料等 合計額 い 保有期間等 応
異 表示 せ
※くわ く 投資信 明書 交付目論見書 手数料
等及び税金 載 確認 い
1p
3p
4p
8p
8p
10p
11p
18p
19p
2p
4p
1
2
6p
・
・
・
・
í
・
・
3
4
5
8p
10p
12p
14p
16p
18p
商品の性格や運用の方針などのファンド内容を決め、信託銀行（受託銀行）への指 図を通じて資金の実質的な運用を行なう会社です。また、投資家に商品を説明する 書類（目論見書）や、運用内容・結果を説明する書類（運用報告書）を作成し、基 準価額の計算も行ないます。投信会社、運用会社などと呼ばれる場合もあります。
債券の信用力の度合い（利払いや元本返済の確実性）を示したものです。格付け会 社がその発行体の財務能力、信用力、今後の方向性等を分析、評価して、数字や記 号で簡潔に表します。
債券の発行体（国や自治体、企業等）自体の格付けのほか、発行される個々の債券 ごとの格付けがあります。利払いや返済の条件によって、同じ発行体であっても、 格付けが異なることもあります。また、債券だけでなく、国全体や保険などの債務 支払い能力に対して付けられることもあります。
債券に投資するファンドの場合、ファンドの目的に合わせて、投資できる格付けの 水準が定められている場合もあります。
ファンドの純資産総額を残存口数で割ったもので、毎営業日に計算されます。単位 口数当たり（※１）のファンドの当日価額を表しており、投資家が買付けあるいは 換金を行なうときの基準となる価額です。
また、運用成果を反映して毎日変動しますので、ファンドの運用成績を評価する基 準（※２）ともなります。
※１：１口＝１円でスタートしたファンドの基準価額は、多くの場合、１万口当たりで公表されます。
※２：信託報酬は既に控除されていますが、販売手数料や信託財産留保額は反映されていません。投資 家が損益を計算する際にはそれらの費用のほか、税金等も考慮して計算する必要があります。
投資信託の運用・管理費用として、販売会社、委託会社（運用会社）、受託銀行の三 者が、それぞれの役割に対して信託財産の中から受取る報酬です。
信託報酬は、信託財産から日々差し引かれます。信託財産から負債を引いて時価評 価したもの、純資産総額を口数で割ったものが基準価額ですから、基準価額の段階 では、既に信託報酬は控除されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
20p
ファンド設定後も購入できる投資信託です。信託期間は無期限のものと期限付きの ものがあります。
株式相場などにおける将来の価格変動リスクを回避・軽減することをいいます。回 避する手段としては、信用取引や先物、オプションなどのデリバティブ取引を用い ます。基本パターンとしては、保有現物株の値下がりによる損失を食い止めるため に行なう売りヘッジ（信用売り・先物売り）と、将来購入予定の株が購入する前に 値上がりしてしまうリスクを防ぐ目的で行なう買いヘッジ（信用買い・先物買い） が挙げられます。この他に、外貨建証券で運用するファンドが行なう為替ヘッジな どもあります。
ファンドの運用の一方式です。この方式の場合、投資家が購入する各ファンドはベ ビーファンドと呼ばれ、ベビーファンドは原則として別に設定したマザーファンド の受益証券に投資します。ベビーファンドの資金をまとめることにより、運用効率 を高めることをねらいとしています。
有価証券の募集もしくは売出しの際、投資家に対して販売や勧誘を行なう際に当該 有価証券の内容や発行者の事業内容を記載した法定開示資料です。
投資信託の目論見書は委託会社が作成します。ファンドの仕組みやリスク、運用方 針、分配方針、約款の内容、それらに加え、既に設定されているファンドの場合は、 これまでの運用状況などが記載されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
1
第一部取 証券情報取
(1)取 ァン の名称取
取 ジ゜ワンノメグャ株式ネ゙ンチ取 取
(2)取内国投資信 益証券の形態等取
取 追加型証券投資信 契約型 益権 格付 得 り ん 取
取 ネ゙ンチ 益権 社債 株式等 振暶 関 る法 社振法 いい 規 定 適用を 益権 帰属 述 (11)取振暶機関 関 る 項 載 振暶機関 よび当 振暶機関 口 管理機関 社振法第 平 条 規定 る 口 管理機関 をいい
振暶機関を含 振暶機関等 いい 振暶口 簿 載 録 れる
より定 り 振暶口 簿 載 録 れる より定 る 益権を 振 暶 益権 いい 委 会社 や を得 い 情等 ある場合を除 当 振暶 益 権を表示 る 益証券を 行 ん 振暶 益権 無 式や 式 形態 あり
ん 取
取 益者 委 会社 や を得 い 情等 より 益証券を 行 る場合を除 無 式 益証券 ら 式 益証券 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証 券 変更 請求 益証券 再 行 請求を行 わ い 取
取
(3)取発行 売出 価額の総額取
10 を 限 取
取
(4)取発行 売出 価格取
1 万口当 り 得申込 付 翌営業 基準価額 取
取 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る る 原則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社 ビヴヘヒヴグ
覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 取
ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(5)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ 税抜 年.0 い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ い 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 取
取 申込手数料 消費税 よび地方消費税 消費税等 いい 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(①)取申込単位取
取 売会社 委 会社 問合わ い 取 取
平 ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 取
取
(②)取申込期間取
取 成 平平 年 暻 1年 ら 成 平年 年 暻 11 申込期間 取 取 終了前 暼価証券届出書を提出 る より更新 れ 取 取
(③)取申込 扱場所取
取 委 会社 問合わ い 委 会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 取
ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(9)取払込期日取
益権 得申込者 売会社 定 る期 わ 売会社 問合わ
い 得申込 金 得申込金額 申込手数料 よび申込手数料 対 る消費税等
相当 る金額 合計額をいい を 売会社 い 支払う 取
売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ンチ口
払込 取
取
(10)取払込 扱場所取
取 益権 得申込者 得申込 金を 申込 扱場所 い 支払う 申 込 扱場所 い 前(③)を 参照 い 取
取
(11)取振替機関 関する 項取
取 振暶機関 り 取
取 株式会社取証券保管振暶機構取 取
(12)取その 取
取 益権 得申込者 申込 扱場所 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を
行 う 取
取 キンドウュ証券 引所 ニュヴムヴェ証券 引所 ュンチン証券 引所 い れ
休業 付 を申込 付 る 益権 得 よび換金 申込 付
行 い ん 取
取 申込 付中 売会社 委 会社 問合わ い 取
取 委 会社 各営業 ※ 午 年 時 付 得 よび換金 申込 当 申
込 る 売会社所定 手 完了 を 当 付 扱い
時刻を過 行 われる申込 翌営業 ※ 扱い り 取
※ 前 申込 付中 を除 取
取 金融商品 引所 金融商品 引法第 平 条第 1① 項 規定 る金融商品 引所 よび金融商 品 引法第 平 条第 ③ 項第 年 号ュ 規定 る外国金融商品市場をいい 引所 い
う あり 等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を
得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ
年
び規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 委 会社
追加設定を制限 る措置を 場合 売会社 得申込 付 を中
る る 付 得申込 を 消 る 取
取 当ネ゙ンチ 益 配金を税金を差引い 無手数料 自動的 再投資 る 配 金再投資カヴケ 益 配 行 われる 益 配金を 益者 支払う 配 金支払いカヴケ あり 扱い可能 カヴケ い 売会社 問合わ
い カヴケ 売会社 より異 る場合 あり 取
取 配金再投資カヴケ を利用 る場合 得申込者 売会社 定 る積立投資
約款 い契約を締結 契約 規定 い 称
様 権利義 関係を規定 る契約 規定 用いられる あり 場合 契
約 規定 当 称 暶える 取
取 得申込金額 利息 付 ん 取 取 振暶 益権 い
取 ネ゙ンチ 益権 社振法 規定 適用を (11)取振暶機関 関 る 項 載 振暶機関 振暶業 る業 規程等 規則 扱われる
取
取 ネ゙ンチ 配金 償還金 部解約金 社振法 よび (11)取振暶機関 関 る
項 載 振暶機関 業 規程 他 規則 支払われ 取
参考
◆投資信 振暶制
ネ゙ンチ 益権 生 消滅 移転をカンヌュヴシクケゾヘ 管理
ンネ゙ンチ 設定 解約 償還等 カンヌュヴシクケゾヘ 帳簿 振暶口 簿 いい 載ン 録 よ 行 われ 益証券 行 れ ん 取
ィ
第 部取 ァン 情報
取
第 取 ァン の状況取 取
取 ァン の性格取 取
(1)取 ァン の目的及び基本的性格取
取 当ネ゙ンチ 信 産 成長を 運用を行 い 社団法人投資信 協会 よ
る商品 類ン属性区 り 取
取
型 投 信 ン 追 加 型 投 信 追加型投信取 投 資 対 象 地 域 海外取
商 品 類
投資対象資産( 益 源泉) 株式取
投 資 対 象 資 産 他資産 投資信 証券 株式取 般 取 決 算 頻 ィ 回取
投 資 対 象 地 域 中 米取
投 資 形 態 ネ゙プモヴネ゙ンチ取 属 性 区
暶 バ ッ グ 暶バッグ 取
注 1 商品 類 定義取
ン 追加型投信 … 設定 れ ネ゙ンチ あ 追加設定 行 われ従来 信 産 運用 れるネ゙ンチ取
ン 海外 …目論見書 投資信 約款 目論見書等 いい い 組入資産 よる主 る投資 益 実質的 海外 資産を源泉 る 載 ある 取 ン 株式 …目論見書等 い 組入資産 よる主 る投資 益 実質的 株式を源泉
る 載 ある 取 注 平 属性区 定義取
ン 他資産 …組入れ いる資産取
ン 株式取 般 …大型株 中 型株属性 あ ら い 取 ン ィ 回 …目論見書等 い ィ 回決算 る 載 ある 取
ン 中 米 …目論見書等 い 組入資産 よる投資 益 中 米地域 資産を源泉 る 載 ある 取
ン ネ゙プモヴネ゙ンチ …目論見書等 い 親投資信 ネ゙ンチンアノンネ゙ンゲ 投資 れる を除 を投資対象 投資 る 取
ン 暶バッグ …目論見書等 い 暶 バッグを行 わ い 載 ある 暶 バッグを行 う 載 い 取
※商品 類ン属性区 定義 い わ 社団法人投資信 協会 ビヴヘヒヴグ
゚チヤケ取勘典典ミォ//www.典為u具勘務点.為メ.ベミ/ を 参照 い 取 取
＜信 金 限 額＞取
ン委 会社 会社 合意 うえ イん000 億 を限 信 金を追加 る 取
ン委 会社 会社 合意 うえ 限 額を変更 る 取
取
＜ネ゙ンチ 特色＞取
目論見書 概要 る ネ゙ンチ 特色 を 参照 い 取
イ (2)取 ァン の 組み取
益者取 取 申込者取
取 取 益 配金 注 1 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
扱窓口取 取
売会社取
益権 募集ン 売 扱い等 関 る委 会
社 契約 ※1 基 業 を行
い 取
益権 募集 扱い取 部解約請求 関 る 取
益 配金 償還金 部解約金 支払い取 取 関 る 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
↑↓※1取 取 取 取 取 益 配金 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
委 会社取 取
大和証券投資信 委 株式会社
当ネ゙ンチ る証券投資信 契約 信 契約 いい (※平) 委 者 あ り 業 を行 い 取
益権 募集ン 行取 信 産 運用指 取 信 産 計算取
運用報告書 作成取 取 取 取 取 取 取 取 取
↓運用指 取↑↓※平取 取 取 取 取 取 損益↑↓信 金 ※イ 取
会社取 取
信 銀行取 株式会社取 再信 会社：
曓ダメケゾ゛ン キヴニケ信 銀行 株式会社取
信 契約(※平) 者 あり 業 を行
い 信 部 曓ダ
メケゾ゛ンキヴニケ信 銀行株式会社 委
る 外国 る資産
保管 業 を行 う 能力を暼
る 認 られる外国 金融機関 行 う場合 あり 取
委 会社 指 基 信 産 管理ン処 取
信 産 計算取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 取 損益↑↓投資取
投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定を含 らび ノメグャ 企業 コ次 預 証券 取 取
ブギヴネ゙ンチ方式 運用を行 い ブギヴネ゙ンチ る外 建資産 運用 あ ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴ グベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資顧問会社 注 平 運用
指 る権限を委 取
(注 1) 配金再投資カヴケ 場合 益 配金 自動的 再投資 れ 取
注 平 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資顧問会社 委 会社 間 運用委 契約 ※年 基 委 会社 ら権限 委 を ブギ ヴネ゙ンチ る外 建資産 運用 指 を行 い ※ィ 取
※1： 益権 募集 扱い 部解約請求 関 る 益 配金 償還金 部解約金 支払い 関 る 容等 規定 れ い 取
※平： 投資信 び投資法人 関 る法 基 い あら 監督官庁 届 出られ
①
信 約款 容 基 締結 れ 証券投資信 運営 関 る 項 運用方針 委 会社 よび 会社 業 益者 権利 信 報酬 信 期間等 規定 れ
い 取
※年：運用指 権限委 容 よび れ る 容 投資顧問会社 る報酬等 定 られ い 取
※ィ：投資顧問会社 法 違 場合 信 契約 違 場合 信 産 重大 損失 を生 場合等 い 委 会社 運用 指 関 る権限 委 を中
委 容を変更 る 取
※イ： 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ン
チ口 払込 取
◎委 会社 よび 会社 れ れ 業 対 る報酬を信 産 ら 売会社 委 会社 ら業 対 る 行手数料 支払われ 取 取
＜委 会社 概況 成 平平 ② 暻曒 現在 ＞取 ン資曓金 額取 1イ1 億 ②んィ平② 万 平んイ00 取
ン沿革取
昭和年ィ 1平暻1平 設立 取
昭和年イ 取平暻1② 証券投資信 法 基 証券投資信 委 会社 免許 得取 昭和年イ 取ィ暻取1 営業開始取
昭和①0 11暻取③ 投資助言ン情報提供業 関 る兼業承認を る 取
成取② 取イ暻年1 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 顧問業 録を る 取
成取② 取エ暻1ィ 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 任契約 る業 認可を る 取
成1エ 取エ暻年0 金融商品 引法 施行 伴い 法第 平エ 条 録を れる 取
金融商品 引業者 録番号：関東 局長 金商 第 年イ平 号 取 ン大株主 状況取
取 称取 取 所取 所暼取
株式数取
比率取 取
株式会社大和証券エャヴハ曓社取 取
東京都千 区丸 目 エ 番 1 号取
株取 平ん①0③んイ平イ取
取 100.00取 取
取 取 取 投資方針取
取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ ブギヴネ゙ンチ いい 益証 券を主要投資対象 取
取 投資態 取
゜ 主 ブギヴネ゙ンチ 益証券を通 ノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴェ ピパケド指数 換算 を 回る投資成果を 運用を行 い
取
ュ 経済情勢や業界動向等 析を行 う 個 企業 ネ゙ンジベンシャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクミン等を総合的 案 フヴダネァモアを構築 取 デ ブギヴネ゙ンチ る外 建資産 運用 あ ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグ
ベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 運用 指 る権限を委 ジ゜ワ取゚コッ ダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 当 外 建資産 運用 い キンシ
②
ンタヴャ取゚コッダ取ブヅグベンダ ノメグャ 助言を 取
ニ ブギヴネ゙ンチ 益証券 組入比率 通常 状態 信 産 純資産総額 エ0
程 る を基曓 取
ビ 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則 行 い ん 取 バ 当初設定 直 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
※ 株式…コ次 預 証券 を含 取 取
(2)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 種類 掲 る 取 取1.取 掲 る特定資産 投資信 び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る
をいい 取
゜ 暼価証券取
ュ タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第 平 条第 平0 項 規定 る をい
い 掲(イ) よび 定 る 限り 取
デ 約束手形取
ニ 金銭債権 う 投資信 び投資法人 関 る法 施行規則第 平平 条第 1 項第 イ 号 掲 る 取
取平 掲 る特定資産 外 資産取
゜ 暶手形取
取 委 会社 信 金を 主 大和証券投資信 委 株式会社を委 者 信 銀行株式会社を 者 締結 れ ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ ブ ギヴネ゙ンチ いい 益証券 らび 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を除 投資
る を指 る 取
取1.取外国通 表示 株券 新株引 権証書取 取平.取国債証券取
取年.取地方債証券取
取ィ.取特 法 より法人 行 る債券取
取イ.取社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除 取
取①.取特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る
をいい 取
取②.取特 法 より設立 れ 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取③.取協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取エ.取特定目的会社 る優先出資証券 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいい 取
10.取カブヴクホャンヒヴドヴ取
11.取外国通 表示 新株引 権証券 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株 約権証券取
1平.取外国 外国 者 行 る証券 証書 前 1. ら前 11. 証券 証書 性質を暼 る 取
1年.取投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ.取投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいい 取
1イ.取外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい
③ 取
1①.取預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1②.取外国法人 行 る譲渡性預金証書取
1③.取指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行
信 益証券 限り 取
1エ.取抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいい 取 平0.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信 益証券 表示 れる 取
平1.取外国 者 対 る権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼 る 取
前 1. 証券 証書 前 1平. らび 前 1①. 証券 証書 う 前 1. 証 券 証書 性質を暼 る を 株式 いい 前 平. ら前 ①. 証券 よび 前 1平. らび 前 1①. 証券 証書 う 前 平. ら前 ①. 証券 性質を暼 る
を 公社債 いい 前 1年. 証券 よび前 1ィ. 証券 投資法人債券を除 を 投資信 証券 いい 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1.取預金取
取平.取指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券 行信 を除 取
取年.取カヴャンュヴン取
取ィ.取手形割引市場 い 売 れる手形取
取イ.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①.取外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
取
エ (3)取運用体制取
取 運用体制取
取 ネ゙ンチ 運用体制 ブギヴネ゙ンチ る を含 り
い 取
取
取
゜ ネ゙ンチ運営 諸方針 決定取
取 ネ゙ンチ運営 諸方針を 載 基曓計画書を経営会議 科会 あるネ゙ンチ個 会議 い 審議ン決定 ブギヴネ゙ンチ ジ゜ワ ゚コッダ ブヅ ヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 外 建資産 運用 指 る権限を委
ジ゜ワ ゚コッダ ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 委 会社 間 締結 る運用委 契約 基 投資イ゜チメ゜ン ネ゙ンチ運営 諸方針
映 れ ュ 運用 実行取
取 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資イ゜チメ゜ン 基 投資戦略 立案 フヴダネァモア構築を行 い 引 指 を行 い 取 取 引 執行 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ムヴュッド モプゾッチ 行 い
取
デ ペニシモンエ取
取 委 会社 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 間 引 容 運用経過 報告等を 資金動向等 い 必要 連絡を る 運 用 状況 投資イ゜チメ゜ン 遵 状況等をペニシモンエ 取
取 定期的 ゚ンォヴダ 実施 よびカンハメ゜゚ンケヤフヴダ 徴求 より 運 用体制 管理体制 カンハメ゜゚ンケ体制等 い 報告を い ら 現地訪問 よる調査 行 い れら 報告 よび調査を 評価を行 い 委 会社 ネ゙ンチ個 会議 報告 い 取
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部
商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議
フ ン 評価会議
審査部
法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サン ン セッ ネ ン サン ン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容 ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部
商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議
フ ン 評価会議
審査部
法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サン ン セッ ネ ン サン ン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容
10 ニ モケェ管理 運用評価 法 管理取
取 ネ゙ンチ評価会議 運用実績ン運用モケェ 状況 い 析ン検討を行 い
運用部 ネ゛ヴチトッェ 運用審査会議 経営会議 科会 ネ
゙ンチ 運用実績を把握 評価 る 締役会 ら権限を委任 れ ネ゙ンチ 運用モケェ管理 状況 い 報告を 必要 項を審議ン決定
取 ら 運用 適 行 われ い 経営会議 科会 あるカンハメ゜゚ ンケン監査会議 い 法 等 遵 状況 関 る報告を行 い 必要 項を審議ン決
定 取
取 れら会議体 局 る 部管理関連部門 人員 平0～年0 程 取 取
取 職 権限 委 会社 取
取 ネ゙ンチ運用 意思決定機能を担う運用曓部 い 各職 主 る職 権限 社 規則 よ よう 定 られ い 取
゜ 運用曓部長 ＣＩＯ 1 取
取 運用暷高責任者 職 を遂行 取 ンネ゙ンチ運用 関 る組織運営取
ンネ゙ンチブヅヴグホヴ 任命ン変更取
ン運用会議 議長 基曓的 運用方針 決定取 ン各ネ゙ンチ 配政策 決定取
ン 表 締役 対 る随時 的確 状況報告取 ン 他ネ゙ンチ 運用 関 る重要 項 決定取 ュ 運用 曓部長 1～イ 程 取
取 ＣＩＯを補 指揮を 職 を遂行 取
デ 運用部長 各運用部 1 取
取 ネ゙ンチブヅヴグホヴ 策定 る運用計画を承認 取 ニ ネ゙ンチブヅヴグホヴ取
取 ネ゙ンチ 運用計画を策定 れ 沿 フヴダネァモアを構築 取 取
取 会社 対 る管理体制取
取 信 産 管理業 を通 会社 信 確性ン迅速性 クケゾヘ対応力
等を総合的 検証 い 会社より 部統制 整備 よび運用状況
報告書を い 取
取
※取 運用体制 成 平平 ② 暻曒 現在 あり 変更 る場合 あり 取 取
(4)取分配方針取
取 配対象額 経費 除 配当等 益 売 益 評価益を含 等
取 原則 益 配前 基準価額 10ん000 1 万口当 り を 回る場合 当 超過額 範 委 会社 断 より 配を行 い 基準価額 動向等
よ 配を行 わ い あり 取
取 留保益 前(1) 基 い 運用 取 取
(5)取投資制限取
取 ブギヴネ゙ンチ 益証券 信 約款
ブギヴネ゙ンチ 益証券 投資割合 制限を設 ん 取 株式 信 約款
株式 実質投資割合 制限を設 ん 取 新株引 権証券等 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 ブ
11
ギヴネ゙ンチ 信 産 属 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 得時 い 信 産 純資産総額
100 平0 を超える る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取
取 投資信 証券 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る投資信 証券 ブギヴネ゙ンチ 益証券を除 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 属 る投資信 証券 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 信 産 純資産総額 100 イ を超える
る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る投資信 証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取
取 投資 る株式等 範 信 約款 取
゜ 委 会社 投資 る を指 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券 金融商品 引所 場 れ いる株式 行会社 行 る 金融商品 引所 準
る市場 い 引 れ いる株式 行会社 行 る 株
主割当 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券
い 限り あり ん 取
ュ 前゜ 規定 わら 場 定 録 定 株式 新株引 権証券 よび 新株 約権証券 目論見書等 い 場 録 れる 確認 る
い 委 会社 投資 る を指 る る 取
取 銘柄 新株引 権証券等 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る 銘柄 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時 価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 属 る当 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 信 産 純資産総額
100 イ を超える る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る当 新株 引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取 取 先物 引等 信 約款 取
゜ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクミン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号デ 掲 る をいい らび 外国 金 融商品 引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る
選択権 引 アハクミン 引 含 る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引い 額 信 産 限暻 る 組入公社債 組入外国 付債権信 益証券 組入 付債権信 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信 益証券 利払金 よび償還金を加え 額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 金融商品運用額
等 いい 範 取
1平
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ を
回ら い範 取
ュ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 る通 る先物 引 よびアハクミン 引を 範 行
う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暶 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取 取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額
暶 約 合わ 外 建暼価証券 付 金等実需 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ を 回ら い範 取
デ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る金利 る先物 引 よびアハクミ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 る金利 る れら 引 類似 引
を 範 行 う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い
額 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国
付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加え 額 当 金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
額を限 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純 資産総額 イ を 回ら い範 取
取 ケワッハ 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 異 通 異
金利 異 金利 元曓を 定 条件 交換 る 引
ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る 取
ュ ケワッハ 引 指 あ 当 引 契約期限 原則 信 期間を超
え い 当 引 当 信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
デ ケワッハ 引 指 あ 当 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 合計額 曓デ い ケワッハ 引 想定元曓
合計額 いい 信 産 純資産総額を超え い 信
産 部解約等 より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定元曓
合計額 信 産 純資産総額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る 取 ニ 前デ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額
1年
う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取
ビ ケワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額 行 う 取 バ 委 会社 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認
担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 金利先渡 引 よ
び 暶先渡 引を行 う 指 を る 取
ュ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あ 当 引 決済 原則
信 期間を超え い 当 引 当 信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
デ 金利先渡 引 指 あ 当 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 合計額 曓デ い 金利先渡 引 想定元曓 合計額 いい 信 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴネ゙ンチ
信 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 曓デ い 保暼金利商品 時価総額 合計額 いい を超え
い 信 産 部解約等 より 保暼金利商品 時
価総額 合計額 減少 金利先渡 引 想定元曓 合計額 保暼金利商品 時価総
額 合計額を超える 場合 委 会社 や 超える額 相
当 る金利先渡 引 部 解約を指 る 取
ニ 前デ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る金利先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい ブ ギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信 産 属 る
額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴネ
゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取
ビ 暶先渡 引 指 あ 当 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 う 信
産 属 る 額 合計額 曓ビ い 暶先渡 引 想定元曓
合計額 いい 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギヴネ゙ン チ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信 産 属 る 額
合計額 曓ビ い 保暼外 建資産 時価総額 合計額 いい
を超え い 信 産 部解約等 より 保暼外 建
資産 時価総額 合計額 減少 暶先渡 引 想定元曓 合計額 保暼外 建資
産 時価総額 合計額を超える 場合 委 会社 や 超
える額 相当 る 暶先渡 引 部 解約を指 る 取
バ 前ビ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい ブ ギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信 産 属 る
額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギ ヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証 券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取
ダ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額
1ィ
行 う 取
ス 委 会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あ り担保 提供あるい
入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 銘柄 転換社債等 信 約款
゜ 委 会社 信 産 属 る 銘柄 転換社債 らび 新株 約権付社債 う 会社法第 平年① 条第 1 項第 年 号 産 当 新株 約権付社債 い 社債 あ 当 社債 当 新株 約権 れ れ 独 存在 得 い をあら 明確 いる 会社法施行前 商法第 年ィ1 条テ 年 第 1 項第 ② 号 よび第 ③ 号 定 ある新株 約権付社債を含 転換社債型新株 約権付社債 いい 時価総額
ブギヴネ゙ンチ 信 産 属 る当 転換社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 信 産 純資産総額
100 10 を超える る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る当 転換 社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取 暼価証券 付 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 資 る 信 産 属 る株式 よび公
社債を 範 付 る 指 を る 取
取1.取株式 付 付時 い 付株式 時価合計額 信 産 保暼 る株式 時価合計額 イ0 を超え い 取
取平.取公社債 付 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 信 産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え い 取
ュ 前゜ 定 る限 額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る契約 部 解約を指 る 取
デ 委 会社 暼価証券 付 あ 必要 認 担保 入れ 指
を行 う
取 外 建資産 信 約款 取
取 外 建資産 実質投資割合 制限を設 ん 取 取 特 場合 外 建暼価証券 投資制限 信 約款 取
取 外 建暼価証券 投資 い わ 国 国 支 理 等 より特 必要 認 られる場合 制約 れる あり 取
取 外国 暶 約 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 資 る 外国 暶 売 約 引 指
を る 取
ュ 前゜ 約 引 指 信 産 る 暶 約 ブギヴネ゙ンチ 信
産 る 暶 約 う 信 産 属 る 額 合計額 信
産 る 暶 売 約 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 売 約 う 信
産 属 る 額 合計額 差額 換算 額 信 産 純資
産総額を超え い 信 産 属 る外 建資産 暶変動モケ
ェを回避 る る当 約 引 指 い 限り あり ん 取
デ 前ュ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 約 う 信 産 属
る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 約 総額 ブギ
ヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証 券 時価総額 割合を乗 得 額をいい ブギヴネ゙ンチ 信 産
る 暶 売 約 う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 売 約 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信
産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得 額をいい 取
ニ 前ュ 限 額を超える 場合 委 会社 所定 期間 超
1イ
える額 相当 る 暶 約 部を解消 る 外国 暶 売 約 引 指 を
る 取
取 資金 借入れ 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 らび 運用 定性 資 る 部解約 伴う支払資金 手当 部解約 伴う支払資金 手当 借入れ 資金 返
済を含 を目的 再投資 る 益 配金 支払資金 手当 を
目的 資金借入れ カヴャ市場を通 る場合を含 指 を る 当 借入金を 暼価証券等 運用 行 わ い 取 ュ 部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者 解約 金支払開始
ら 信 産 保暼 る暼価証券等 売却 金 渡 間 解約 金
入金 間 償還金 入金 期間 イ 営業 ある場合 当
期間 資金借入額 当 暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額
を限 資金借入額 借入指 を行 う る信 産 純資
産総額 10 を超え い 取
デ 益 配金 再投資 る借入期間 信 産 ら 益 配金 支弁 れる
ら 翌営業 資金借入額 益 配金 再投資額を限 取
ニ 借入金 利息 信 産中 ら支弁 取
＜参取 考＞ブギヴネ゙ンチ ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ 概要取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定 を含 らび ノメグャ 企業 コ次 預 証券 を主要投資対象 取 取 投資態 取
゜ 主 ノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴェ ピパケド指数 換算 を 回る投資成果を 運用を行 い 取
ュ 経済情勢や業界動向等 析を行 う 個 企業 ネ゙ンジベンシャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクミン等を総合的 案 フヴダネァモアを構築 取 デ 外 建資産 運用 あ ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプ
ゾッチ 運用 指 る権限を委 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ ベモィ モプゾッチ 当 外 建資産 運用 い キンシンタヴャ取゚コッダ取ブ ヅグベンダ ノメグャ 助言を 取
ニ 株式 組入比率 通常 状態 信 産 純資産総額 ③0 程 維持 る
を基曓 取
ビ 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則 行 い ん 取 バ 当初設定 直 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
※ 株式…コ次 預 証券 を含 取 (平)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 種類 掲 る 取 1.取 掲 る特定資産 投資信 び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る
をいい 取
゜ 暼価証券取
ュ タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第平条第平0項 規定 る をい
い 掲(年) よび 定 る 限り 取
デ 約束手形取
ニ 金銭債権 う 投資信 び投資法人 関 る法 施行規則第平平条第1項第イ号
1① 掲 る 取
取平 掲 る特定資産 外 資産取
゜ 暶手形取
取 委 会社 信 金を 主 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を除 投資 る を指 る 取1 外国通 表示 株券 新株引 権証書取
取平 国債証券取 取年 地方債証券取
取ィ 特 法 より法人 行 る債券取
取イ 社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除 取
取① 特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る
をいい 取
取② 特 法 より設立 れ 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取③ 協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取エ 特定目的会社 る優先出資証券 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいい 取
10 カブヴクホャンヒヴドヴ取
11 外国通 表示 新株引 権証券 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株 約権証券取
1平 外国 外国 者 行 る証券 証書 前 1. ら前 11. 証券 証書 性質を暼 る 取
1年 投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ 投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいい 取
1イ 外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい 取
1① 預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1② 外国法人 行 る譲渡性預金証書取
1③ 指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行
信 益証券 限り 取
1エ 抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいい 取 平0 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信 益証券 表示 れる 取
平1 外国 者 対 る権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼 る 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1 預金取
取平 指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券 行信 を除 取
取年 カヴャンュヴン取
取ィ 手形割引市場 い 売 れる手形取
取イ 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取① 外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
1② (年)取主 投資制限取
取 株式
株式 投資割合 制限を設 ん 取 投資信 証券
投資信 証券 投資割合 信 産 純資産総額 イ 取 外 建資産
外 建資産 投資割合 制限を設 ん 取 先物 引等
゜ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクミン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号デ 掲 る をいい らび 外国 金融 商品 引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る
選択権 引 アハクミン 引 含 る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引い 額 信 産 限暻 る 組入公社債 組入外国 付債権信 益証券 組入 付債権信 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信 益証券 利払金 よび償還金を加え 額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 金融商品運用額
等 いい 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ を
回ら い範 取
ュ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 る通 る先物 引 よびアハクミン 引を 範 行
う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暶 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取 取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額
暶 約 合わ 外 建暼価証券 付 金等実需 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ を 回ら い範 取
デ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る金利 る先物 引 よびアハクミ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 る金利 る れら 引 類似 引
を 範 行 う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い
額 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国
付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を
1③
加え 額 当 金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
額を限 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純 資産総額 イ を 回ら い範
取 ケワッハ 引
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 異 通 異
金利 異 金利 元曓を 定 条件 交換 る 引
ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る 取
ュ ケワッハ 引 指 あ 当 引 契約期限 原則 信 期間を超
え い 当 引 当 信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
デ ケワッハ 引 指 あ 当 信 産 るケワッハ 引 想定元曓
総額 信 産 純資産総額を超え い 信 産 部解約等
より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定元曓 総額 信 産
純資産総額を超える 場合 委 会社 や 超える額
相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る 取
ニ ケワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額 行 う 取 ビ 委 会社 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認
担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 金利先渡 引 よ
び 暶先渡 引を行 う 指 を る 取
ュ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あ 当 引 決済 原則
信 期間を超え い 当 引 当 信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
デ 金利先渡 引 指 あ 当 信 産 る金利先渡 引 想定元曓
総額 保暼金利商品 時価総額を超え い 信 産 部解約
等 より 保暼金利商品 時価総額 減少 金利先渡 引 想定元曓 総額 保暼金利商品 時価総額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る金利先渡 引 部 解約を指 る 取 ニ 暶先渡 引 指 あ 当 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓
総額 保暼外 建資産 時価総額を超え い 信 産 部解
約等 より 保暼外 建資産 時価総額 減少 暶先渡 引 想定元 曓 総額 保暼外 建資産 時価総額を超える 場合 委 会社
や 超える額 相当 る 暶先渡 引 部 解約を指 る 取
ビ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額
行 う 取
バ 委 会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あ り担保 提供あるい
入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
(ィ)取運用指 権限 委 取
取 委 会社 運用 指 関 る権限 う 外 建資産 運用 関 る権限を 委
ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ取
サ務点バ点c務バ争取Sムuバメピん取年平取O争ビ取S争務ミん取Nピw取ト為メ予ん取Nピw取ト為メ予取1000イ-年イ年③ん取訴Sグ取
取 前 規定 わら 前 より委 を 者 法 違 場合 信 契 約 違 場合 信 産 重大 損失を生 場合等 い 委 会社 運
1エ
用 指 関 る権限 委 を中 委 容を変更 る 取
取 投資 ク 取
(1)取価額変動モケェ取
目論見書 概要 る 価額変動モケェ を 参照 い 取 取
(平)取換金性等 制限 れる場合取
目論見書 概要 る 価額変動モケェ を 参照 い 取 取
(年)取モケェ管理体制取
運用本部
市場 、信用 把握 管理 取引業者 信用 把握 管理
投資制限 取引に関する投資制限を含 む 管理
取引価格また 評価価格 妥当性 検証
取締役会取締役会
運用 管理に関する基本方針に基づく 具体的事項に関する権限 委任
運用審査会議 運用審査会議
重要事項 報告
運用 管理に関する具体的方法 決定 運用 管理に関する状況把握 よび必要 事項 審議 決定
運用 管理に関する基本方針 決定
運用 管理に関する具体的方法等 指示等
運用 状況、 ニ ン 監 視結果 報告
運用 把握 自主管理
審査部
ニ ン 監視
業 務 監 査 部
運用 管理 適切性 有効性 監査、監査結果
報告
運用 管理 適切性 有効性 監査に る重 要事項 報告
コン ン 監査会議
コン ン 監査会議
取 取
取 取
取 手数料等及び税金取 取
(1)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ 税抜 年.0 い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ い 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 取
平0 取 申込手数料 消費税等 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(2)取換金 解約 手数料取 取 あり ん 取 取
(3)取信 報酬等取
取 信 報酬 総額 計算期間を通 毎 信 産 純資産総額 1.②①ィ 税抜 1.①③ 率を乗 得 額 信 報酬 毎計算期曒 信 終了
信 産中 ら支弁 取
取 信 報酬 る消費税等 相当 る金額を 信 報酬支弁 信 産中 ら支
弁 取
取 信 報酬 る委 会社 売会社 会社 配 り 取
取 委 会社取
売会社取 売会社残高取
応 取
会社取
100 億 部 取 0.③ィ00 取
税抜 0.③0 取 100 億 超取
年00 億 部 取
0.③エ平イ 取 税抜 0.③イ 取 年00 億 超 部 取
1.②①ィ 税抜 1.①③ ら 売会社 会社 を除 い 額取
0.エィイ0 取 税抜 0.エ0 取
0.0③ィれ取 (税抜 0.0③れ)取
取 前 売会社 配 売会社 行 う業 対 る 行手数料 あり 委 会
社 信 産 ら 売会社 支払われ 取
取 委 会社 ブギヴネ゙ンチ 投資顧問会社 あるジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ ベモィ モプゾッチ る報酬を支払う 額 当 ブギヴネ゙ンチ 々
純資産総額 率を乗 得 額 取
ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 毎 年 暻 1イ よび エ 暻 1イ を運用委 契約 る計算期間 終了 信 終了 報酬
支払いを行 う 取
100 億 部 取 0.イ① 取
100 億 超 年00 億 部 取 0.イ1 取 年00 億 超 部 取 0.ィ① 取 取
(4)取その の手数料等取
取 信 産 い 資金借入れを行 場合 当 借入金 利息 信 産中より支弁 取
取 信 産 関 る租税 信 処理 要 る諸費用 会社 立暶え 立暶金 利息 よび信 産 る監査報酬 らび 当 監査報酬 る消費税等 相当 る
金額 益者 担 信 産中 ら支弁 取
取 信 産 属 る暼価証券等 関連 生 訟係 物 る権利 他 権利 基 い 益金 生 場合 当 支払い 特 必要 る費用 タヴシ処理費用
郵送料等 益者 担 当 益金 ら支弁 取
取 信 産 暼価証券 売 を行 う 生 る売 委 手数料 当 売 委 手数料 る消費税等 相当 る金額 先物 引ンアハクミン 引等 要 る費用 信 産 属 る資産を外国 保管 る場合 費用 信 産中より支弁 取
※ 他 手数料等 い 運用状況等 より変動 る 前 料率
